基金投資入門與進階指南

李洪宇

從草根崛起的民間投資人士，現為深圳騎牛時代科技有限公司投資操盤手。

擁有近20年投資經歷，橫跨股票和基金市場，在股票和基金市場都取得優異成績，對基金投資理論領域的研究頗有建樹。

積累了豐富的基金投資經驗，擅長各類基金的投資策劃與操盤，尤為精通ETF基金、分級基金等在一二級市場的交易。

第 1部分 基礎篇

第 1章 基金入門

1.1 投資前的困惑

1.1.1 為什麼投資基金

1.1.2 通貨膨脹

1.1.3 用資產增值抵禦通貨膨脹

1.1.4 基金的投資特點

1.1.5 投資基金的優勢

1.2 基金投資與其他投資方式的區別

1.2.1 基金投資與股票投資的區別

1.2.2 基金投資與債券投資的區別

1.2.3 基金投資與銀行理財的區別

1.2.4 基金投資與期貨投資的區別

1.3 合格“基金投資者”應做的準備

1.3.1 百元就能投資基金

1.3.2 投入與收益比

1.3.3 智商與財商

1.3.4 理性與恆心

1.4 常見錯誤心理

1.4.1 盲從與投機心理

1.4.2 搏殺與觀望心理

1.4.3 固執與貪婪心理

1.4.4 急躁與恐慌心理

1.5 目標設定

1.5.1 跑贏銀行利息收益

1.5.2 超越通貨膨脹率

1.5.3 跨越市場平均收益

第 2章基金常識

2.1 基金相關知識

2.1.1 基金管理公司

2.1.2 基金經理

2.1.3 基金規模

2.1.4 代銷機構

2.1.5 托管銀行

2.2 基金評級

2.2.1 基金評級常識

2.2.2 公募基金評級

2.2.3 私募基金評級

2.3 基金種類

2.3.1 按募集途徑分類

2.3.2 按組織形式分類

2.3.3 按投資標的分類

2.3.4 按運作方式分類

第3 章 基金常用術語

3.1 持倉術語

3.1.1 建倉與補倉

3.1.2 持倉與加碼

3.1.3 滿倉與半倉

3.1.4 空倉與平倉

3.2 操作術語

3.2.1 做多與做空

3.2.2 逼空與踏空

3.3 其他基金術語

3.3.1 基金重倉股

3.3.2 基金開放日

3.3.3 基金拆分

3.4 凈值術語

3.4.1 基金單位凈值

3.4.2 基金單位累計凈值

3.4.3 基金累計凈值增長率

3.5 收益術語

3.5.1 最近7 日年化收益率

3.5.2 萬份基金單位當日收益

3.6 其他基金名詞

3.6.1 基金申購費率

3.6.2 基金贖回費率

3.6.3 基金分紅

第4 章 基金開戶

4.1 確定基金購買渠道

4.1.1 通過基金銷售公司購買

4.1.2 通過銀行購買

4.1.3 通過證券公司購買

4.1.4 通過“上證基金通”購買

4.2 如何開戶

4.2.1 基金賬戶

4.2.2 提交材料

4.2.3 開戶流程

4.3 投資費用與交易時間

4.3.1 基金交易費

4.3.2 基金運營費

4.3.3 基金交易日與交易時間

4.4 基金交易流程

4.4.1 基金的設立與募集

4.4.2 基金的認購

4.4.3 基金的申購與贖回

4.4.4 基金的轉托管與轉換

4.5 基金銷戶

4.5.1 基金管理公司銷戶

4.5.2 中國證券登記結算有限責任公司銷戶

第 2 部分 進階篇

第5 章 投資前的行動

5.1 信息分析

5.1.1 基金信息披露

5.1.2 閱讀基金招募說明書

5.1.3 審閱基金年報

5.1.4 分析基金財務報表

5.2 基金小秘密

5.2.1 基金名字

5.2.2 基金改名

5.2.3 基金清盤

5.2.4 新老基金挑選

第6 章 基金波動與風險

6.1 基金指數

6.1.1 上證基金指數

6.1.2 深證基金指數

6.1.3 基金指數的作用

6.2 波動率與收益率

6.2.1 基金波動率

6.2.2 波動率的應用

6.2.3 年化收益率及應用

6.3 基金風險指標

6.3.1 貝塔系數

6.3.2 最大回撤率

6.3.3 夏普比率

第7 章 指數基金

7.1 指數基金常識

7.1.1 什麼是指數基金

7.1.2 指數如何編制

7.1.3 指數基金操作原理

7.1.4 跟蹤誤差的成因

7.2 指數基金的優缺點與選擇標準

7.2.1 指數基金的優點

7.2.2 指數基金的缺點

7.2.3 指數基金的選擇標準

7.3 ETF 基金

7.3.1 ETF 基金概況

7.3.2 ETF 基金的特點

7.4 指數的分析及策略

7.4.1 滬深300 指數

7.4.2 上證50 指數

7.4.3 中證500 指數

7.4.4 創業板指數

第8 章 LOF 基金

8.1 LOF 基金概述

8.1.1 什麼是LOF 基金

8.1.2 LOF 基金的品種

8.1.3 LOF 基金的特點與比較優勢

8.2 LOF 基金的交易流程

8.2.1 基金開戶與註意事項

8.2.2 深交所認購流程

8.2.3 其他渠道認購流程

8.2.4 相關費用

8.3 LOF 基金操作技巧

8.3.1 交易與基金凈值查詢

8.3.2 基金的轉托管

8.3.3 套利操作

第9 章 債券基金

9.1 債券基金概述

9.1.1 什麼是債券基金

9.1.2 債券基金的種類

9.1.3 債券基金的優缺點與挑選原則

9.2 債券基金常識

9.2.1 市場規模

9.2.2 基金收益計算公式

9.3 債券基金相關操作

9.3.1 市場波動

9.3.2 風險因素

9.3.3 可轉債

9.3.4 註意事項

第 10 章 貨幣基金

10.1 貨幣基金概述

10.1.1 什麼是貨幣基金

10.1.2 貨幣基金的特徵

10.1.3 貨幣基金與債券基金、股票基金的區別

10.2 貨幣基金的種類與風險

10.2.1 貨幣基金的種類

10.2.2 投資風險

10.3 貨幣基金投資技巧

10.3.1 如何選購貨幣基金

10.3.2 兩個指標

10.3.3 基金申贖時間與參考原則

10.3.4 其他技巧

第 11 章 混合基金與FOF基金

11.1 混合基金概述

11.1.1 什麼是混合基金

11.1.2 混合基金的特點

11.2 混合基金的操作

11.2.1 確定風險偏好

11.2.2 業績比較基準

11.2.3 基金管理公司與基金經理

11.2.4 混合基金的投資

11.3 FOF 基金概述

11.3.1 什麼是FOF 基金

11.3.2 FOF 基金的優缺點與選擇

11.4 FOF 基金投資策略

11.4.1 FOF 基金的運營

11.4.2 FOF 基金的獲利途徑

11.4.3 FOF 基金的配置策略

第 12 章 分級基金

12.1 分級基金概述

12.1.1 什麼是分級基金

12.1.2 基金分類與認識誤區

12.2 分級基金常識

12.2.1 分拆與合並

12.2.2 分級基金的凈值計算

12.2.3 分級基金的折算

12.3 分級基金進階

12.3.1 分級A 的收益特徵

12.3.2 分級B 的杠桿特徵

12.3.3 分級基金的開通與選擇

12.4 分級基金的投資策略

12.4.1 分級B 的投資策略

12.4.2 分級A 的投資策略

12.4.3 分級基金的套利

12.5 特殊的分級基金

12.5.1 銀華消費分級混合

12.5.2 申萬菱信深證成指分級

第3 部分 投資篇

第 13 章 基金組合

13.1 基金組合

13.1.1 什麼是基金組合

13.1.2 如何構建基金組合

13.1.3 不同財務狀況投資者適合的基金組合

13.2 不同群體對應的基金組合模式

13.2.1 穩定型基金組合

13.2.2 單身型基金組合

13.2.3 精英型基金組合

13.2.4 養老型基金組合

13.3 基金組合的思索

13.3.1 確定基金組合考慮的因素

13.3.2 基金組合投資的核心理念

13.3.3 適時檢視基金組合

第 14 章 基金定投

14.1 基金定投概述

14.1.1 什麼是基金定投

14.1.2 基金定投的費用

14.1.3 降低費用的方法

14.2 基金定投進階

14.2.1 定投基金的選擇標準

14.2.2 基金定投的時間點

14.2.3 基金定投的特殊方法

14.3 基金定投的要點

14.3.1 選擇紅利再投資

14.3.2 指數的估值

14.3.3 市場情緒指標

14.3.4 認識自己