金融管制法律合憲性審查

　　因應全球金融發展及金融市場變化迅速，金融管制法律有其重要性及必要性，然而，金融管制法律在規範金融活動之同時，亦關乎人民基本權利之限制，甚至涉及刑事處罰，因此在法治國原則的架構下，金融管制法律仍應合乎合憲性審查標準。

 

　　本書以形式合憲性及實質合憲性角度檢驗，分別由學理面、釋憲實務面及審判實務面等諸多面向，深入分析現行金融管制法律之重要問題，並以近年來備受爭議之台灣存託憑證為例證，凸顯現行金融管制法律亟待解決之議題，期能供未來學術研究與司法實踐參考，亦可作為立法者在制定或修訂相關法律之借鏡。

謝哲勝

 

　　現職

　　．中正大學法律學系教授

　　．台灣法學基金會董事長

 

　　學經歷

　　．美國威斯康辛大學法學博士

　　．證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員

　　．內政部不動產登記法（草案）研訂小組委員

　　．法務部民法物權編、信託法研修專案小組委員

　　．台灣財產法暨經濟法研究協會理事長

 

許兆慶 副主編

 

　　現職

　　．眾博法律事務所主持律師

　　．台灣財產法暨經濟法研究協會理事長

　　．台灣法學基金會董事兼爭端解決研究中心主任

 

　　學經歷

　　．中正大學法學博士

　　．美國柏克萊加州大學法學碩士

　　．中正大學兼任教授

　　．國際通商法律事務所合夥律師

　　．地方法院法官逾10年

　　．司法院刑事訴訟法研修委員會委員

推薦序∕廖義男、楊崇森、蔡明誠

第一章　緒論∕許兆慶　018
 

第二章　金融管制法規之形式與程序合憲性要求

第一節金融管制法規的法律明確性要求：

以公開收購制度為研究核心∕周伯翰　022

壹、引言　022

貳、採用空白刑法之規範模式的金融管制法規及其補充規範應符合之各種法律原則所要求的規範標準　023

參、公開收購相關規定之立法緣由　029

肆、憲法法庭112年憲判字第5號判決（有關是否違反強制公開收購之規定）之分析與研究　031

伍、結語　041

第二節授權主管機關補充法規範的限制∕楊智傑　043

壹、引言　043

貳、美國禁止授權原則的發展　045

參、臺灣授權明確性審查與法規制定程序　060

肆、授權金融主管機關補充法規範之憲法限制　072

伍、結語　078
 

第三章　金融管制法律的實質合憲性與比例原則

第一節金融管制法律的實質合憲性要求∕林家祺　082

壹、引言　082

貳、實質合憲性之比較法觀察　084

參、我國釋憲機關之實質違憲標準探尋　094

肆、金融管制法律實質違憲之審查標準　105

伍、結語　109

第二節金融犯罪處罰的罪刑相當原則∕許兆慶、高子淵　111

壹、引言　111

貳、金融犯罪之立法與罪刑相當原則　112

參、金融犯罪於審判實務中量刑之難題－以操縱有價證券罪為例　119

肆、金融犯罪處罰之合憲性審查　126

伍、結語　130
 

第四章　現行金融法制實務的檢討

第一節行政機關就空白授權規範的核定程式∕闕銘富　134

壹、引言　134

貳、法律保留原則　134

參、法律保留與法規命令　136

肆、依法行政原則的實踐　137

伍、明確性原則　141

陸、臺灣存託憑證是否經主管機關核定之有價證券　145

柒、主管機關公告核定實例之印證　158

捌、結語　159

第二節經濟刑法的空白授權與罪刑法定原則∕黃俊杰　164

壹、引言　164

貳、證交法屬經濟刑法，應符合憲法要求　165

參、經濟刑法空白授權之憲法審查原則　167

肆、空白授權指引模式類型及憲法審查　169

伍、問題之省思　174

陸、結語　190

第三節空白刑法概括核定的合憲性∕朱敏賢　193

壹、引言　193

貳、立法授權之憲法原理　196

參、管制理論對立法授權之影響　207

肆、立法授權明確性對空白刑法合憲性之控制　210

伍、立法授權之程序與效力規制　213

陸、證交法第6條第1項立法授權爭議　215

柒、第900號函之合憲性及合法性　232

捌、結語　237

第四節臺灣存託憑證是否經核定為有價證券的再釐清：

以最高法院105年台抗字第70號刑事裁定、最高法院107年度台上字第3170號刑事判決與最高法院111年度台抗字第537號刑事裁定為例∕許兆慶、高子淵　239

壹、引言　239

貳、司法實務就TDR性質認定之分歧　241

參、學理就TDR性質之探討與評論　246

肆、空白刑法與罪刑法定主義之權衡　252

伍、結語　257
 

第五章　結論∕謝哲勝　260